审核人员注册晋级及资格保持施工作业指导书

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资料等级:审核人员注册晋级及资格保持施工作业指导书
发布时间:2015-12-8
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资料简介
审核人员注册晋级及资格保持施工作业指导书
1、引用文件
CNAT-108质量管理体系审核员注册准则(第二版)
CNAT-313质量管理体系审核员注册准则(第二版)实施说明
CNAT-128质量管理体系审核员评价准则(第二版)
CNAT-109环境管理体系审核员注册准则(第一版)
CNAT-110职业健康安全管理体系审核员注册准则(第一版)
CNAT-117食品安全管理体系审核员注册准则(第一版)
CNAT-206审核员注册规则(第一版)
CNAT-207审核员面试评价规则(第一版)
CNAT-208审核员注册资格保持规则(第一版)
CNAT-209注册人员资格处置规则(第三版)试行
CNAT-210验证审核员管理规则(第二版)
CQM/SC-00-2004质量手册(第6版,修订01)
2、目的及职责
目的:
为规范审核人员的注册管理,明确申报条件及要求,确保各级审核员申请资料符合CNAT的注册规范,提高申报效率,特制定本作业指导书。
职责:
中心人员晋级申报管理部门负责本机构人员晋级注册及资格保持的审查工作。
3、晋级申报程序及要求
3.1晋级申报的类别
a)CNAT实习审核员注册申请
b)CNAT实习审核员换证申请(QMS)
c)CNAT审核员面试申请
d)CNAT审核员注册申请
e)CNAT高级审核员注册申请
f)CNAT级别审核员年度确认申请
g)CNAT级别审核员复查换证/级别审核员再注册申请(QMS)
h)验证审核员/QMS见证人申请(以下统称验证审核员申请)
I)验证审核员/QMS见证人资格确认(以下统称验证审核员资格确认)
3.2晋级申报的程序
3.2.1申请
当在中心备案的人员满足CNAT注册/确认的要求时,可向中心提出晋级申报申请,并按照CNAT注册准则和中心晋级申报的要求提交晋级申报材料。
3.2.2受理
中心人员晋级申报管理部门对人员晋级申报进行审查:
1)、经历:根据CNAT和中心的相关要求作出是否受理的决定,并通知晋级申报人员。
2)、材料:所有的材料必须由中心申报,总部不接受个人的申报材料。
3)、费用:总部对于在材料中夹带现金的材料原则上不予以接收,且不对现金的丢失负责;对于汇款邮寄的材料,在申报材料内应付上汇款邮寄收据复印件,否则以费用未到处理。
3.2.3审查
总部评价:
总部人员晋级申报管理部门受理人员申报材料后,对于费用齐全的材料转入到相关评价岗位评价。对于费用未齐全的材料,总部将在费用齐全后再进行评价;如费用在5个工作日未到的,总部首先以电话的形式与相关机构沟通;对于10个工作日费用未到的,总部将申报材料退回各分支机构,并付上《材料退回通知书》。
3.2.3.1申报的基本材料
(a)审核员审核经历记录表:需受审核方及本次受聘机构盖章,审核组长和验证人员确
认,必须为原件;
(b)现场审核计划:必须填写完整,需受审核方及本次受聘机构盖章确认,必须为原件;
(c)各级别审核员注册申请人审核经历验证评价报告/审核表现评价报告;
以上三份材料构成申报每次审核经历的基本证实材料,以下简称“三表”。
3.2.3.2可接受的审核经历和专业发展证明材料
1、审核经历证明材料:
1).第三方认证审核
2).咨询人员按合同提供的独立的符合性审核,且最终取证为方圆标志证书
3).需方对供方的审核
4).总部对其工厂或其分支机构的审核
5).一个分支机构或工厂对另一个分支机构或工厂实施审核
6).认可机构对认证机构的审核
2.完整的QMS审核
1)、覆盖GB/T19011-2003标准中6.3至6.6条款所描述的全部审核过程,并包括GB/T19001-2000标准或等同的QMS替代标准中所有方面的审核。
注1:此定义比GB/T19011-2003标准(表1的)注5中的所描述的完整审核更为全面。
注2:对GB/T19001-2000标准第七章某些要求合理删减后的审核应视为完整的审核。GB/T19001-1994和GB/T19002-1994标准在2003年失效之前也适用。
2)、CNATQMS审核经历记录表,并由受审核方和机构盖章、相关证明人签字确认;
3)、CNAT验证报告/审核表现报告(适用时)
合理删减仅限于GB/T19001-2000第7章中的某些要求;若有删减,在审核计划或审核报告中应有合理删减的说明;
3、验证/见证经历证明材料
审核计划
验证报告
审核表现报告(QMS)
4专业发展证明材料
1).专业发展证据:由专业发展活动的提供者提供、经中心评价验证合格
2).专业发展记录:应说明活动的类别、内容、持续时间、提供者信息等
3).专业发展项目:规定时间内参加CNAT指定的培训;培训班或讲座;学术会议;学术研究;论文或著作
5.结合审核经历的人日数折算系数:两个体系为0.75,三个体系为0.6。
6、非现场审核人日的计算(暂定)
1、据审核计划的日程安排,现场审核时间为≤2天的,非现场审核人日为≤0.5天
2、据审核计划的日程安排,现场审核时间为>2天的,非现场审核人日为≤1天。
3.2.3.3审核经历说明
1、审核组组成
(a)实习审核员不能独立审核,审核组中实习审核员人数不能超过审核组正式审核员人数,且实行“一带一”原则(即分小组中,1名级别审核员只能带1名实习审核员);
(b)实习审核员不能担任审核组组长;否则审核经历无效;
(c)验证审核员1次最多可验证/见证2名成员,验证审核员可作为审核组成员,验证评价报告需认真按要求填写,否则该次验证经历视为无效;
高级审核员申请人提交的完整体系审核经历,应至少有另外一名级别审核员;QMS实习审核组长的经历应在高级审核员的指导下完成,即用于注册的审核经历的审核组中应有CNATQMS高级审核员;
2验证经历:
(a)各级别审核员晋级申报的所有审核经历不能由同1名验证审核员验证,高级审核员注册与审核员注册时的验证不能为完全相同的验证审核员。
(b)由实习审核员晋级审核员时被验证的经历应覆盖依据标准全部条款/要素,其中被验证专业性较强的条款/要素时所在的审核小组中应具备专业能力。
质量管理体系晋级注册要求
具有大学本科(含)以上学历的申请人应具有至少4年全日制(或累计相当于4年全日制的兼职)工作经历,具有大专学历的申请人应具有至少5年全日制(或累计相当于5年全日制的兼职)工作经历。
原则上,某一组织中与评审活动相关的管理职能部门的人员;(如:质管、检验、计量、工艺、培训、标准化等部门的人员)以及与评审活动相关的实施部门的负责人(如检验、检测机构的负责人、车间负责人、项目经理等)其经历被视为审核员注册时可接受的工作经历。实施部门具体岗位的操作人员(如:销售人员、医疗护理人员、财务出纳、设备操作人员、服务行业从事具体服务的人员等)其经历不能作为审核员注册时可接受的工作经历。
实习审核员初次注册
.1.1CNAT实习审核员注册申请表
.1.2身份证复印件
.1.3学历证书复印件(由申报中心盖章确认)
.1.4审核员培训合格证书复印件(有效期内)
.1.5现任工作经历证明文件,且单位盖章确认(无单位的,由申请人所在地区的人事档案管理部门盖章确认)
.1.6担保人信息填写完整
.1.71张1寸照片注册费用250元/人
对审核员初次注册的说明.E1.5:工作经历
.1.5.1具有大学本科(含)以上学历的申请人应具有至少4年全日制(或累计相当于4年全日制的兼职)工作经历,具有大专学历的申请人应具有至少5年全日制(或累计相当于5年全日制的兼职)工作经历(旧准则是6年)。该工作经历应在负有判定责任、解决问题和其他管理者或专业人员、同行及顾客进行沟通的技术、专业或管理岗位上获得的。
.1.5.2申请人应提交现任工作经历的书面证明。证明中应提供申请人从事的工作职责、岗位、级别和报告的级别。“工作经历的书面证明”,形式可以是聘用合同、聘书、工作证、任命文件等的复印件,该复印件需有工作单位盖章确认;或有工作单位出具的相关证明。“报告的级别”指的是申请人在组织行政管理结构中所处的位置。
项目评定要求备注
实习审核员再注册.同初次注册申请材料
.前一轮次的实习审核员证书复印件
QMS:如果申请人能够证明其在审核员培训至提交申请期间,一直从事质量管理体系的审核或实施工作,同时完成了满足注册保持要求的相应水平的持续专业发展活动(3年45小时),则对申请人3年内获得培训的期限可延长一年。如延期后实习证书过期,则需要在证书到期前3个月可向CNAT提交再注册申请,并在提交审核员注册申请之前参加QMS审核员的培训并获得有效的培训证书。
注册费250元/人
项目评定要求备注
审核员面试.2.1CNAT级别审核员注册申请表、填写、盖章齐全,必须为原件
.2.2实习审核员注册证书复印件
.2.33年有效期内的审核员培训班合格证书复印件
.2.4身份证复印件
.2.5学历证书复印件
.2.6CNATQMS审核员审核经历汇总表
.2.7审核经历证明材料:15天审核经历(至少10天现场审核经历),至少3次完整体系审核经历,其中至少一次完整体系的审核经历需附上文审报告及审核报告复印件(复印件包括审核报告中包含基本信息及审核组推荐意见的页,报告必须有组长签字由指派的中心盖章确认),其中至少一次完整体系审核经历需要见证/验证
.2.81张1寸照片面试费用500元/人
项目评定要求备注
审核员注册3.1晋级审查审定表
3.2CNAT面试档案记录表
3.3CNAT网站公布的面试合格公告的复印件
3.4面试要求补报的材料:与面试时提交的申报材料和在一起应满足注册准则要求:参加了至少4次完整的QMS审核,具有至少20天的审核经历,其中有至少10天的现场审核经历,审核过程的所有阶段(GB/T19011-2003中的规定)应在一次完整审核,或在最终包括所有管理体系标准条款的多次部分审核中被见证,见证可以再一次或多次审核中由一名或多名见证人实施,所验证的经历必须覆盖相应标准的每一个条款/要素。
3.5方圆标志认证中心审核经历汇总表
注册费350元/人
对审核员注册的说明
.E3.4.1见证应覆盖GB/T19011中6.3-6.6条款的审核过程,且覆盖GB/T19001的所有条款见证活动可以在完整体系审核或多次部分体系审核中实施,但见证的条款不能删减。
.E3.4.2用于注册的审核经历的审核组中实习审核员的人数不能超过正式审核员人数。
.E3.4.3结合审核经历的人数折算系数:两个体系为0.75,三个体系为0.6。
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